| 62번 다음 중 "자본시장법"상 불건전 영업행위에 대한 설명으로 가장 거리가 먼 것은? 1) 증권 시장과 파생상품 시장 간의 가격차이를 이용한 차익 거래는 선행매매에 해당하지 않는다. 2) 조사분석자료 공표후 24시간이 경과하기 전에 조사분석자료의 대상이 된 금융투자상품의 자기의 계산으로 매매할 수 없다. 3) 조사분석자료 작성 담당자에게 기업금융업무와 연동된 성과보수를 지급할 수 없다. 4) 모집 매출과 관련된 조사분석자료는 그 중권이 최초로 상장된 후 40일 이내에 공표하거나 특정인에게 제공 해야한다. |
답: 4 < 모집 매출과 관련된 조사분석자료는 그 증권이 최초로 상장된 후 40일 이내에 공표하거나 특정인에게 제공할 수 없다.
| 63번 다음 중 증권신고서에 대한 설명으로 가장 거리가 먼 것은? 1) 증권 신고서의 제출 의무자는 해당 증권의 발행인 이다. 2) 청약의 권유를 받는 자의 수가 50인 미만이라도 발행일로부터 1년 내 50인 이상의 자에게 양도 될 수 있는 경우라면 전매 가능성이 인정되어 모집으로 간주된다. 3) 국채, 지방채, 특수채, 국가 또는 지방자치단체가 원리금을 지급 보증한 채무 증권은 증권 신고서 제출 의무가 면제 된다. 4) 금융위의 정정요구를 받은 후 1개월내 정정신고서를 제출하지 아니한 경우에는 해당 증권 신고서를 철회한 것으로 본다. |
답: 4 < 3개월
3,4 내용 암기
* 증권신고서 제출 의무 면제 증권
- 국채증권
- 지방채증권
- 특수채증권 (법류에 따라 직접 설립된 법인이 발행한 채권)
- 국가 또는 지자체가 원리금의 지급을 보증한 채무 증권
* 신고 의무자
- 증권 신고서 : 해당 증권의 발행인
* 효력 발생
- 금융위가 증권별로 정해진 효력 발생기간 동안 별도의 조치를 하지 않는 한 증권 신고서는 효력이 발생 됨( 일반적인 경우 15일 경과)
*효력 발생 의미
- 형식상 또는 내용상 문제가 없다는 것
- 그 증권 신고서의 기재사항에 진실 또는 정확하다는 것을 인정하거나 정부에서 그 증권의 가치를 보증 또는 승인하는 효력을 갖는 것은 아님
| 64번 공개 매수란 증권 시장 (ㄱ)에서 (ㄴ)를 대상으로 이루어 지는 주식 등의 장외매수에 대해 그 내용을 공시하도록 하는 제도이다. |
(ㄱ) 밖 (ㄴ) 불특정 다수
| 65번 단기매매차익 반환 의무가 성립하기 위해서는 내부자가 주권상장법인의 특정 증권 등을 매수한 후 (ㄱ)이내에 매도하거나 특정 증권 등을 매도한 후 (ㄴ) 이내에 매수하여 이익을 얻어야 한다. |
(가) 6개월 (나) 6개월
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