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3과목 : 투자 권유 1장) 증권 관련 법규 1. 자본 시장법 - 열거 주의 -> 포괄 주의 - 기관별 구제 -> 기능별 규제 - 6개 금융 투자업 상호 간의 겸영 허용 (이해상충방지체계 구축 전제) - 사전에 법률에 열거하지 않고 원칙적으로 모든 부수업무의 취급을 허용하되, 예외적으로 제한하는 방식으로 전환 - 투자자보호제도의 강화 2. 금융투자상품의 분류 ### - 금융 투자 상품 제외 대상 (1) 원화로 표시된 양도성 예금 증서 (2) 수탁자에게 신탁재산의 처분 권한이 부여되지 않은 신탁(관리신탁)의 수익권 (3) 주식매수선택권 (스톡옵션) 3. 금융 투자업 6개 정의 - 투자 매매업: 자기의 계산으로 금융 투자상품의 매도, 매수, 증권발행과인수 또는 청약, 권유, 승낙을 영업 - 투자 중개업: 타..

1과목 : 금융 투자 상품 및 증권 시장 4장 증권 시장 _ 코넥스 시장과 K-OTC시장 1. 코넥스 시장 1) 정의: 초기 중소, 벤처기업의 성장 지원 및 모험자본 선순환 체계 구축을 위해 개설 된 초기 중소기업에 특화된 주식시장 2) 특성 - 상장대상의 제한(중소기업) 및 진입 기준 완화 - 전문투자자 중심의 시장: 전문투자자는 기본 예탁금 면제, 일반투자자는 1억원 이상의 기본 예탁금 필요 - 상장 회사 부담 완화: 수시 공시 항목을 축소하고 분,반기 보고서를 면제 - 기업 상장 및 경쟁력 강화를 위한 M&A 지원: 합병 요건(우회상장포함)을 완화하고, 대량매매제도와 경매매제도 도입 - 상장 기업은 거래소가 선정한 지정 자문인 중 1사와 지정 자문인 선임 계약을 체결한 이후에 신규 상장 신청이 가능..

1과목 : 금융 투자 상품 및 증권 시장 3장 채권시장 1. 표면이율과 만기수익률 표면이율 - 채권권면에 기재된 이율 - 발행자가 액면그므액에 대해 연단위로 지급하는 이자율 - 발행자가 액면금액에 대해 연단위로 지급하는 이자율 - 발행 시점에 결정 만기수익률 - 시장수익률, 유통수익률, 수익률이라고 함 - 채권의 현금흐름의 현재 가치의 합을 채권가격과 일칫키는 할인율 - 계속해서 변하면서 채권가격을 변화시킴 2. 공모 발행 1) 직접모집 - 매출발행: 발행 조건을 미리 정하고 발행 총액은 사후적으로 결정 (금융채가 해당) -공모입찰발행: 발행 조건을 미리 정하지 않는다 (국고채, 통화안정증권)/ 복수가격경매방식, 단일가격경매방식, 차등가겨낙찰방식, 비경쟁입찰 2) 간접 모집 - 위탁모집: 발행 회사는 ..

1과목 : 금융 투자 상품 및 증권 시장 2장 유가 증권 시장, 코스닥 시장 1. 증권 발행 - 공모발행과 사모 발행 1) 공모 발행 - 불특정 다수 투자자를 대상으로 모집 또는 매출 - 청약권유자 수가 50인 이상인 경우 - 일반적으로 간접 발행 2) 사모 발행 - 특정 수요자를 대상 - 일반적으로 직접 발행 2. 증권 발행 - 모집과 매출 1) 모집: 50인 이상 투자자에게 새로 발행되는 증권 취득의 청약을 권유하는 것 2) 매출: 50인 이상 투자에게 이미 발행된 증권에 대하여 증권시장 밖에서 취득의 청약을 권유하는 것 3. 직접 발행과 간접 발행 - 직접발행: 모집할 능력이 충분하거나 발행 규모가 적고 간단한 경우 이용이 가능 ( 위험부담: 발행인 ) - 간접 발행: - 모집주선(위탁모집): - ..

금융관련 공부를 하면서 채권을 정리해보았다.ㅇ....ㅇ..... 너무 어렵고만/// -------------------- 채권이란? 채권(債券, 영어: bond)은 금융에서 유가 증권의 하나로 지급청구권이 표시된 채무증권이다.[1] 채권의 종류에는 공채, 국채, 사채, 지방채 따위가 있다. 공인된 채권 발행자는 채권 보유자에게 일정한 계약기간 동안 빚을 지는 것이며, 만기일에 보유자에게 원금과 이표(利票, 쿠폰)를 지불해야 한다. 즉 정해진 기간내에 빌린 돈과 이자를 갚겠다는 계약 형식이다. 따라서 채권은 대부(貸付)와 비슷하다. 즉 채권 발행자는 돈을 빌린 사람이..

Optimal Execution 거래 최적화 - 주문 실행의 구조는 시장충격비용과 기회 비용을 최소화하는 구조를 의미 거래비용을 계산할 때 일반적으로 사후거래분석과 사전거래분석을 사용 사후 거래 분석(Post-trade analysis) - 증권사에서 100% 체결을 시킹 이후에 실제 체격 가격과 기준 가격을 비교해 증권사의 수행 능력을 평가하는 것 사전 거래 분석 (Pre-trade analysis) - 증권사에서 제공하는 주문 전략의 적정성을 평가하는 기준으로 사용 - 사전거래 분석을 통해 계산 되는 예상비용은 곧 해방 주문에 대한 보유 risk로 생각 할 수 있다. - 이떄 risk 유형을 특별히 유동성 위험 liquidity risk 혹은 기존 시장 risk에 포함된 유동성 위험과 구분하기 위해 ..

Coursera lecture summary Cost function intuition 1 When \theta_1 = 1θ1 = 1θ1​=1, we get a slope of 1 which goes through every single data point in our model. Conversely, when \theta_1 = 0.5θ1​=0.5, we see the vertical distance from our fit to the data points increase.

Coursera lecture summary Cost function We can measure the accuracy of our hypothesis fufnction by using a cost functon. This takes an acerage difference (actually a fancier version of an average) of all the results of the hypothesis with inputs from x's and the actual output y's To break it apart, it is 1/2x where x is the mean of the squares of h@(Xi)-yi, or the difference between the predicted..

Coursera lecture summary Model Representation To estabkusg itauib for future use, we 'll use x(i) to denote the "input" baribles(livibg area in the example), also called input features, and y(i) ti denote the "output" or target variable that we are trying to predict(price). A pair(x(i), y(i)) is called a training example, and the datset that we'll ve using th learn-a list of m training examples ..

Coursera lecture summary Supervised Learning & Unsupervised Learning Supervised Learning In supervised learning, we are given a data set and already know what our correct output should look like, having the idea that there is a reltionship betwwen the input and the output. Supervised learning problems ar categorized into "regression" and "Classification" problems. In a regression problem, we are..